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在资本市场上，券商从业人员禁止参与股票交易是一条铁律。但是，偏偏有人经不住诱惑要踩这条红线，还亲自上阵替客户炒股。5月28日，中国证监会网站公布的中国证券监督管理委员会浙江证监局行政监管措施决定书（〔2019〕1号）显示，申万宏源证券前员工廖列满作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员，在2014年至2018年期间存在替客户办理证券认购、交易操作的行为。浙江证监局决定依法对廖列满采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。廖列满应当在2019年6月6日前向浙江证监局提交书面报告。
（二）扶贫项目应具有一定针对性。扶贫方案有具体的帮扶对象，点对点帮扶，确保扶贫工作的精准性。东方证券始终认为，扶贫工作不仅仅是简单地投入资金。公司在实施具体扶贫项目时，为防止扶贫流于形式，非常重视摸清扶贫项目惠及的建档立卡贫困户状况，必要时要在项目实施前做好基础信息采集，根据扶贫项目制定《实施方案》，并对扶贫资金的申请、审批与发放、扶贫项目的具体实施路径做出规定，设计好项目执行的监督机制，确保精准扶贫效果。
4、中国平安前三季度净利润793.97亿元，第三季度净利润转跌，证金公司持股降至2.99%。5、中国银行前三季净利同比增5%，拟发行1200亿元优先股。6、工商银行、农业银行、中国石油和中国石化今天将公布业绩。7、险资首支化解股票质押风险专项产品成立，目标规模200亿。
主要是因为这几个市场都暴露了大风险，什么市场一旦出现这样的系统性风险，政策层是一定不会放过的。附：会议公告中共中央政治局召开会议分析研究当前经济形势和经济工作审议《关于新时代加强党政军警民合力强边固防的意见》中共中央总书记习近平主持会议中共中央政治局4月23日召开会议，分析研究当前经济形势和经济工作，审议《关于新时代加强党政军警民合力强边固防的意见》。中共中央总书记习近平主持会议。
第一，为了适应新形势的变化，国内的证券公司应该尽快找准定位，同时结合自身战略，明确研究发展的策略，进一步完善从内部管理体制到合规风控的健全，甚至人的激励机制的优化。第二，走差异化道路，借助人工智能等一些新的金融科技进一步拓展证券研究的服务能力，也有助于证券行业在新的环境下实现高质量的发展，更好的服务实体经济。
第六，高质量发展需要新的“锚”，央行的金融业综合统计只是开始，这些锚估计会陆续推出。顶层的目标已经从高速度增长转向高质量发展，但支持这种目标的“指标体系、政策体系、标准体系、统计体系、绩效评价、政绩考核办法”尚不健全，这是一个必须解决的前提。如果锚都不准，方向肯定会有问题。这不是新事，各个部委都在做，最重要的就是央行的金融业综合统计，有了统计、标准，才能真实的评价和考核，才能正确的决策。
